证监会构建资本市场诚信体系 掀开正本清源新篇章

　　加大失信惩治力度　创新监管执法体制

　　最近一段时间，一系列资本市场违法违规案件查处结果的密集公布，让人耳目一新：因未尽责履职，胜景山河保荐机构被出示警示函，该项目两名签字保荐代表人被撤销资格，市场普遍评价这一处罚之严厉超出预期；因未按规定提出回避申请，并购重组委委员吴建敏被解聘，这是证监会对并购重组委员开出的首例罚单……创新监管执法体制，切实加强诚信体系，中国资本市场正在掀开正本清源的新篇章。

　　坚决打击证券期货违法失信

　　中国证监会有关负责人表示，随着我国资本市场发生转折性变化，市场的运行机制更趋复杂，市场主体的行为方式更加多元化，诱发违法失信的动机因素出现新的变化，违法失信行为的表现形式更加复杂多样，市场的诚信要求更加广泛、突出。

　　虚假信息披露、操纵市场、欺诈客户、并购重组过程中的内幕交易、基金经理“老鼠仓”背信交易、中介机构专业把关失职等等，这些行为的发生，破坏了市场秩序，损害了投资者的合法权益，不仅为投资者所痛恨，也是加强市场诚信建设的重点所在。

　　法治是市场诚信的基石。近年来，中国证监会配合立法机关制定、修订一系列法律、行政法规，将诚实信用确立为资本市场的一项基本法律原则。特别针对资本市场内幕交易、操纵市场、大股东掏空、“老鼠仓”等严重侵害投资者合法权益的违法违规行为，推动新设“背信损害上市公司利益罪”、“背信运用受托财产罪”、“利用非公开信息交易罪”等，为打击资本市场背信行为锻造“尚方宝剑”。

　　为了对违法失信行为形成更有力的打击，证监会成立专门的稽查总队，中编办专门增加执法编制，稽查执法队伍人数超过500人。在此基础上，推动专门成立行政处罚委员会。加强与国家机关的执法协作，形成合力。

　　不断加大证券期货稽查执法工作力度，揪出一个个市场里的“硕鼠”。“黄光裕”、“董正青”、“李启红”、“刘宝春”等内幕交易大案、“汪建中”市场操纵大案、“科龙电器顾雏军”信息披露违法等得到依法判决。最近查处的“绿大地”、“天山纺织”内幕交易、“佛山照明”内幕交易、“佛塑股份”内幕交易、“李旭利老鼠仓”等大案要案，也在市场中激起广泛影响，何学葵、李旭利等人也正等待着最终司法判决。

　　案件的查处，有力维护了投资者的合法利益。证监会有关负责人介绍，据不完全统计，24家中级法院审理涉及46家上市公司的证券市场民事赔偿案件，投资者近万名，起诉标的超过9亿元，绝大多数原告通过判决或者调解获得了赔偿。