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证监会构建资本市场诚信体系掀开正本清源新篇章

海口网　http://www.hkwb.net　时间：2011-12-04 10:14

　　探索诚信“硬约束”之路

　　让有信者荣、失信者耻、无信者忧。近年来，证监会始终将诚信建设作为重点，建立完善诚信档案，创新诚信监管的手段，探索实现诚信“硬约束”，以构建诚信法制健全、诚信记录完善、诚信约束有效、诚信服务发达的资本市场诚信体系。

　　已初具规模的诚信档案信息系统，收录了资本市场各类主体的违法失信行为信息，包括行政处罚、市场禁入、监管措施、纪律处分、立案调查、刑事侦查、民事诉讼等7大类别，涵盖的违法失信行为主体既包括上市公司、中介机构及其董事、监事、高级管理人员和从业人员，也包括其他参与市场活动的各类对象。目前，共记录违法失信信息9500余条。同时，证监会还与中国人民银行就征信信息共享合作形成制度安排，扩大了诚信信息的内容和范围。

　　为了让失信者付出应有的代价，证监会围绕诚信档案的使用，初步探索建立起一套失信惩戒机制：把诚信档案中的不良记录与市场准入对接，发挥诚信记录的约束作用。把诚信档案中的不良记录与监管机构日常监管对接，对于存在不良记录的情形，有针对性地提出具体监管要求。把诚信档案中的不良记录与特定专业资格对接，如在组建股票发行审核委员会、上市公司并购重组审核委员会等专家评审机构时，严格审查专家委员的诚信记录。

　　证监会有关负责人表示，今后，证监会将加大证券期货违法违规行为的惩处力度，重点是防控和打击内幕交易，对内幕交易等严重违法行为“零容忍”，继续改进监管手段和方式，严惩操纵市场、欺诈上市、利益输送、虚假披露等违法违规行为，从整体上优化资本市场的诚信环境，提高资本市场的诚信水平。

　　现有诚信档案将全面升级。市场主体的身份识别、行政许可、业务资格等基本信息，其他部门、机构进行处理的负面信息，有关舆论媒体的社会评价信息，信访、投诉信息等都将囊括其中，既包括负面信息，也包括正面信息。在此基础上，制定专门的诚信监管管理办法，引导市场主体遵规守法、诚实守信。

　　诚信建设离不开法律制度的保障与支持。证监会有关负责人介绍，将结合我国资本市场规律、特点，研究制定资本市场诚信准则，明确各类市场主体应当普遍遵循的行业基本诚信准则和行为标准，界定适用于不同类别的市场机构及其人员的分类诚信准则，细化各类市场机构及其人员的诚信自律要求。系统梳理、总结资本市场对有关主体的诚信要求，按照资本市场改革发展的新形势、新要求，进一步健全资本市场诚信法律规范体系。

　　此外，引入市场化、社会化的诚信信息服务模式，是推进资本市场诚信建设的客观需要。在条件成熟时，将依托资本市场诚信档案数据库，依法开展面向市场和社会提供资本市场诚信信息的公开查询服务；探索开展符合资本市场和监管工作实际需要的市场主体诚信状况报告、评估、评价等其他诚信服务；积极支持、引导行业组织、市场机构参与资本市场诚信建设。