金融证券投资需谨慎 海口警方捣毁一非法经营窝点

  现场缴获的用来诈骗的电脑等设备   曾程 摄

   海口网3月7日消息（记者 吴开诗 实习生 段烨 特约记者张振汉 曾程 摄影报道 ） 3月1日上午，海口市公安局经侦支队根据群众举报线索，经缜密侦查，联合海口市工商局开展行动，一举捣毁位于海口市国贸大道24号海涯国际大厦某咨询有限公司涉嫌非法经营证券、期货业务的窝点，现场控制非法经营证券从业人员11人，扣押涉案现金3.7万元及电脑、公司账本等作案工具一批。

　　带女民警化装侦查 锁定目标果断出击

　　据警方介绍，近期，有受害人向省证监局写信举报该公司，随后省公安厅将该案转给市公安局经侦支队。“接手该案后支队领导高度重视，当天即派侦查员带女民警前往该公司化装侦查。”警方介绍，经初步侦查，基本能确定该公司涉嫌非法经营证券，为避免打草惊蛇，警方暂时没有惊动该公司，而是进一步调查该公司账户，以获取更多的证据。“经核查，该账户开户人与被举报人名字一致，同时发现账户进账频繁，较符合金融诈骗的情形，在获取足够证据后最终准备收网。”

　　海口市公安局相关负责人告诉记者，这家咨询有限公司不具备从事证券咨询业务的资格，没有获得证券监督管理部门经营相关业务的许可。但该公司自2011年11月成立以来，利用自制软件、私设交易平台，以高额回报为诱饵游说股民购买其公司推荐的股票，非法经营证券业务，骗取受害人投资款和各种名目费用，其行为已经涉嫌构成《刑法》第二百二十五条规定的非法经营证券行为，中华人民共和国《刑法》第二百二十五条规定：未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。非法经营数额在30万元以上，或者违法所得数额在5万元以上的应予追诉，追究其刑事责任。

　　诈骗手段先进有针对 自编软件私设平台

　　据悉，该公司经营方式比较巧妙，专门针对不理解证券操作流程的市民，通过非法购买的通信信息，由公司业务员逐一打电话给对方，称其是做股票交易平台的网站公司客服，可以利用境外的资金杠杆，协助客户操作股票高额获利；在取得客户初步信任后，公司骨干业务员对客户开展多次说服，并把其吸引到公司，由电脑操作员现场演示炒股的操作流程；最后把其发展成为该公司客户，与公司签订“会员合约书”，提供银行帐户及资金，进而操作交易平台，制造出投资亏损的假象，骗取客户的钱财。

　　记者了解到，该公司非法购买客户通信信息后，根据潜在客户的意向将其分为ABCD四等，然后通过业务员有针对性的对不同等级的潜在客户以高额回报为诱饵进行欺骗性游说。记者从警方缴获的资料中看到，该公司为诱骗客户，也特意针对业务员进行“电访话术”培训，根据客户的不同反应进行相应的回答对策。

　　警方提醒投资需谨慎 证券公司资质很重要

　　针对该类金融诈骗事件该如何防范，警方提醒广大市民：1、不要轻易相信所谓的快速炒股赚钱网站及电话，克服投机取巧、不劳而获的心理弊病，天底下没有免费的午餐。2、此类非法经营的公司善于分析客户心理，经常在客户投入较少量资金时，会让客户赚点钱，但其目的是让客户投入更多的钱，最后只会让客户越陷越深、不能自拔。3、在选择股票咨询等投资服务时,应选择由证监会批准的有资质证券投资机构,由该类机构中具有投资咨询业务证书的从业人员提供服务。客户可到证监部门网站核实其资格、证书编号及执业机构的名称。4、参与非法证券经营活动不受法律保护，遭受的损失由参与者自行承担。同时在发现此类犯罪活动后立即报警举报，以便警方及时查处。

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