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汇丰洗白墨西哥七成黑钱如007电影惊心动魄

海口网　http://www.hkwb.net　时间：2012-08-06 08:21

　　英国汇丰银行墨西哥城总部位于当地标志性建筑独立天使纪念碑旁

　　“对我以及银行来说，现在到了找个新人担任首席合规官的时候。”7月17日，英国汇丰银行首席合规官戴维·巴格利在美国参议院听证会上表示。不过，他的引咎辞职并没有为广受关注的汇丰银行洗钱事件画上句号，丑闻持续发酵，汇丰银行多名前高管相继面临压力，甚至牵扯出现任英国贸易与投资大臣史蒂芬·格林。

　　目前，美国司法部正就汇丰银行一系列违规行为着手刑事调查。日本瑞穗银行分析师詹姆斯·安托斯推测，汇丰银行可能面临刑事诉讼和大约10亿美元罚款。

　　一份报告引发动荡

　　作为欧洲最大金融机构，汇丰银行经营范围涉及大约80个国家和地区，去年净利润为168亿美元。它的美国分支可列入全美十大银行。汇丰洗钱事件因为美国参议院的一份报告而受到关注。经过多年调查，美国参议院常设调查小组委员会于7月16日发布一份长达330多页的报告，指责汇丰银行在合规方面存在大量漏洞，包括反洗钱体系长期存在严重缺陷、分支机构风险较高等。

　　首席合规官巴格利和汇丰银行北美分支首席执行官艾琳·多尔纳等汇丰银行多名高级管理人员在第二天的参议院听证会上，承认汇丰银行没能遵守反洗钱等法律和法规，辜负大家期望。巴格利于2002年起出任汇丰银行首席合规官，主要职责是确保银行经营活动符合法律、法规和准则，包括反洗钱、阻止恐怖分子资金转账。

　　调查报告揭开了汇丰银行的详细“洗钱路径”，巴格利在不得不承认该行多年来已沦为一些贩毒团伙和恐怖组织洗钱的工具，企业内部管理不严“让人失望”后，宣布引咎辞职。

　　报告涉及到的英国贸易与投资大臣史蒂芬·格林现年63岁，2003年6月至2006年5月任汇丰银行首席执行官，后任总裁至2010年12月。他随后接受保守党籍首相戴维·卡梅伦任命，进入内阁。

　　美国参议院调查报告显示，格林执掌汇丰银行时，汇丰银行墨西哥分支没有遵守反洗钱法，一些员工伪造交易纪录，可能为贩毒团伙洗钱，已经导致至少4200亿美元流向墨西哥，而汇丰银行直到2009年才启动内部自查。格林已被英国议会上院要求就任职汇丰银行时“知道什么和采取什么应对措施”接受议会质询。

　　约15%账户没有客户资料

　　据记者调查了解，汇丰银行进入墨西哥市场的时间并不长。2002年11月，汇丰控股宣布对当时的墨第五大银行墨西哥比塔尔银行进行收购。2004年1月29日，原比塔尔银行所有网点更换标识，HSBC字样开始大量出现在墨西哥市面上。其总部位于首都墨西哥城标志性建筑独立天使纪念碑旁，共拥有6家子公司，以及超过800万个银行账户，其中甚至包括一些被美国财政部视为贩毒资金“中转站”的外汇兑换机构。

　　“汇丰银行美国分支的主要作用是为非美国籍客户提供平台，以此为卖点吸引更多非美国籍客户。”美国参议院在调查报告中指出，这一漏洞使得汇丰银行墨西哥分支几乎成为贩毒团伙的“帮凶”。2007至2008年间，汇丰银行墨西哥分支向美国分支转移70亿美元现金。

　　一些媒体披露，墨西哥分支2008年一度利用汽车和直升机向美国分支运送近40亿美元现钞。墨西哥和美国政府多次表达忧虑，认为这样大笔资金转移极可能涉及非法毒品走私行为。譬如，毒贩把美元从美国运到墨西哥并存入墨西哥分支账户，再利用这些银行账户将现金注入美国的金融体系中。

　　另外，汇丰银行墨西哥分支在位于加勒比海的英属开曼群岛设有虚拟分支。那一虚拟分支所有客户的资产总额一度达到21亿美元。只是，大约15%的账户根本没有客户资料，即汇丰银行根本不知道那些账户的所有人身份；其他一些账户，按照汇丰银行墨西哥分支合规部门一名高管的说法，受“有组织犯罪集团”控制。

　　汇丰银行反洗钱部门前主管莱奥波尔多·巴罗佐离职前透露，墨西哥境内大约六成至七成的“黑钱”经汇丰银行“洗白”。

[来源：山东商报　] [作者：] [编辑：聂锐]

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