平安证券接史上最严罚单 万福生科不触及终止上市条件

　　罚没7665万

　　责令整改罚30万

　　“南方某投行将被暂停保荐资格三个月”的消息终于坐实！昨日证监会召开新闻发布会通报万福生科欺诈上市处罚情况，平安证券被警告、罚没保荐收入加2倍罚款共7665万元，同时被暂停保荐资管三个月，相关保荐代表人被处以30万元罚款并撤销保荐资格、终身市场禁入。而同一时间，平安证券召开新闻发布会宣布设立规模3亿元的万福生科虚假陈述事件投资者专项补偿基金，基金存续期2个月。

　　传言成现实 平安“没准备好”

　　一个月前业内便疯传“南方一家知名投行将被暂停保荐资格三个月”，两家被疑对象国信证券和平安证券分别对羊城晚报记者回应“不予置评”和“我们没有收到相关消息”。

　　昨日在深圳举行的新闻发布会上，当平安证券董事长杨宇翔被问及对暂停保荐资格传闻有何评论时，杨宇翔表示“作为市场主体不对监管机构的行为过多揣测”，并称不对没有证实的消息做评论。

　　不过变化似乎来得太快，几乎同一时间证监会在北京召开的新闻发布会传来对万福生科案相关各方的处理结果：万福生科因涉嫌欺诈发行和信息披露违法违规，拟依据《证券法》相关规定对万福生科罚款30万元，董事长龚永福、CFO秦学军各处以30万元罚款，终身市场禁入，其余19名高管分别处以5万元至25万元的罚款。

　　同时，证监会认定相关中介机构未能勤勉尽责。保荐机构平安证券未履行尽职调查义务，未有效履行持续督导义务，发行保荐书存在虚假记载等，证监会拟对平安证券及相关人员采取以下行政处罚和行政监管措施：对平安证券给予警告并没收其万福生科发行上市项目的业务收入2555万元，并处以2倍的罚款，暂停其保荐机构资格3个月；对保荐代表人吴文浩、何涛给予警告并分别处以30万元罚款，撤销保荐代表人资格，撤销证券从业资格，采取终身证券市场禁入措施；对保荐业务负责人、内核负责人等分别给予警告、罚款和撤销证券从业资格的处罚。

　　面对“暂停保荐资格三月，罚没7665万元”的“史上最严”保荐机构罚单坐实，杨宇翔再度被媒体追问对此“有何回应”时，显然有些难堪，“我们也是刚刚得到消息，对于这样有重大影响的事件，需要上报董事会作充分沟通之后才能发表评论。”

　　平安证券暂停保荐资格何时开始何时结束？将如何影响到其保荐的拟上市项目？羊城晚报记者从证监会新闻处获悉，具体的执行细节暂时还未出台，“各方正在讨论，可能下次例行发布会会通报”。

　　万福生科不触及终止上市条件

　　证监会同时认定万福生科IPO会计师事务所——中磊会计师事务所审计程序缺失，审计报告虚假记载，拟对中磊会计师事务所没收138万收入，处以2倍罚款，撤销证券从业许可。对于签字会计师处以13万元罚款，终身市场禁入。

　　值得注意的是，根据深交所的创业板股票上市规则，在证监会对万福生科作出行政处罚后，深交所将依据行政处罚意见以及万福生科对违法违规行为后果的消除情况，依法依规作出处理。从目前情况看，根据《证券法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定，万福生科不会触及终止上市的条件。

　　推3亿赔偿基金 平安或为保资质？

　　昨日的发布会上，平安证券更重要的是宣布独家出资3亿元设立万福生科虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金，目的在于补偿符合条件的投资者因万福生科虚假陈述而遭受的投资损失，基金存续期2个月。

　　万福生科是于2011年9月登陆创业板，于2012年9月19日被证监会立案调查。在证监会调查期间，万福生科公布了自查结果，承认2008年至2011年累计虚增收入7.4亿元左右，虚增营业利润1.8亿元左右，虚增净利润1.6亿元左右。公司股价上市之后便持续下跌，尤其在造假公布后更是出现连续跌停。

　　平安证券副总经理周强表示，此次万福生科事件公司作为中介机构虽未参与造假，但因未勤勉尽责而对投资者造成损失，对此深感痛心。为此，设立的基金将采取“先偿后追”方式，即平安证券先行以基金财产偿付符合条件的投资者，再通过法律途径向万福生科虚假陈述事件的主要责任方及其他连带责任方追偿。

　　对于万福生科的欺诈上市，平安证券董事长杨宇翔也称，“我们承认自己技不如人，但绝对不是故意”。这次事件遭损失的投资者，如接受补偿，则自愿放弃向万福生科事件的责任方再行请求赔偿的权利。如不接受补偿，可依法起诉，但自行承担相应风险。同时，平安证券在官网发布公告，明确了关于赔偿万福生科投资者专项基金的具体运作细则，包括赔偿范围和赔付金额的具体计算方法。

　　业内人士对羊城晚报记者表示，平安证券愿意赔偿万福生科受损股民当然是个好事，“虽然公司可能是为了保资质而做出赔偿,但比起许多百般推诿责任的虚假陈述行为人,平安证券在这件事上表现出了一定的担当”。