证监会回应市场热点 正在审核万科B转H申请

　　证监会新闻发言人19日回应了市场关注的多个热点。他说，证监会已经要求国信证券、平安证券等机构对已经领取批文的项目暂停安排后续发行进程。他同时表示，万科等公司“B转H”的申请，证监会正在按照有关规定（包括国务院关于房地产企业上市融资宏观调控政策规定）及相关程序进行审核。

　　有报道称，鲍崇民等人利用上市公司重组动用3000余万元进行内幕交易案被法院轻判。对此，证监会新闻发言人表示，证监会一直在积极协调有关各方，特别是司法机关加大对证券期货违法犯罪行为的打击力度，构建更为良好的执法环境，形成执法合力。同时，也欢迎广大媒体进行监督，形成打击证券期货违法犯罪行为的积极舆论氛围。

　　“国信证券、平安证券被收回再融资批文的消息是否属实？”对此，新闻发言人表示，近期，国信证券、平安证券等保荐机构因涉嫌违法违规行为被证监会立案、处罚。出于审慎监管的考虑，证监会已要求上述机构对已领取批文的项目暂停安排后续发行进程。相关机构应对其负责保荐的项目认真复核，切实履职尽责。但证监会并未撤销相关行政许可。

　　对于券商现场检查，新闻发言人介绍，上半年，证监会按照2013年度证券公司现场检查工作计划，对资产管理业务、债券业务、合规管理、风险管理4个方面进行专项检查。目前，专项检查工作基本结束。

　　他进一步介绍，从检查的情况看，各证券公司基本能够按照法律法规的要求开展资产管理业务和债券业务，建立和实施合规管理和风险管理制度。资产管理业务总体运作规范，运行基本正常，风险基本可控，但也有部分公司存在业务操作不够规范、内部管理需要加强等问题。

　　“对发现的问题，有关证监局已督促公司进行整改，对其中存在集合计划投资超范围等违法违规问题的公司依法采取了行政监管措施。”新闻发言人说。

　　他同时表示，柜台业务目前处于起步阶段，业务规模较小，本次未作为重点进行检查。证监会将继续指导中国证券业协会进一步加强柜台业务自律管理工作，确保柜台业务试点有序进行。

　　对于万科等公司“B转H”的申请，新闻发言人介绍，证监会正在按照有关规定（包括国务院关于房地产企业上市融资宏观调控政策规定）及相关程序进行审核。此外，其余B股公司均可自主决策，选择将其B股转至港交所上市，在研究形成上市方案基础上向证监会提出申请。证监会将依法做好相应的服务工作，为促进相关企业的持续健康发展提供金融支持。

　　此外，新闻发言人表示，将密切关注和研究证券期货经营机构利用互联网开展业务的情况，适时总结相关做法，支持证券期货经营机构利用互联网为投资者提供更好、更便捷的服务，同时规范其行为，督促落实适当性管理要求，切实保护投资者的合法权益。

　　对于IPO在审企业补充中期财务报告问题，新闻发言人表示，《关于首次公开发行股票公司2012年度财务报告专项检查工作相关问题的答复》（发行监管函[2013]17号）对自查的会计期间作了明确答复，本次自查的会计期间为2010-2012年度。对于IPO在审企业补充中期财务报告的，发行人和中介机构不必更新已出具的自查报告，但应比照2013年3月31日之后新申报IPO的企业，按照要求作好中期财务报告的补充工作。

　　他进一步介绍，证监会在2013年6月7日通报IPO在审企业财务专项检查第二批抽查企业情况时，明确要求对于2013年3月31日之后新申报IPO的企业，保荐机构、会计师事务所等应按照相关要求，重点关注可能造成粉饰业绩或财务造假的12个重点事项，同时采取切实有效的手段核查主要财务指标是否存在重大异常，在走访相关政府部门、银行、重要客户及供应商时保持必要的独立性，以印证发行人财务信息的真实性。发行人在承诺函中应对是否存在相关事项予以说明；保荐机构在证券发行保荐书中应对上述要求的落实情况作专项说明；会计师事务所应对重点事项予以充分关注，并在审计工作中有所体现。