光大证券"8·16"事件构成内幕交易 被罚5.23亿

　　中新社北京8月30日电 (记者陈康亮)中国证监会新闻发言人30日在北京表示，光大证券“8·16”异常交易案件现已调查审理终结，进入行政处罚事先告知程序；认定光大证券构成内幕交易，对其罚没金额5.23亿元人民币。

　　根据光大证券2013年半年报，该公司上半年实现净利润仅为8.11亿元。分析人士指出，“8·16”事件所造成的负面影响可能导致光大证券三季度出现亏损。

　　前述发言人是在当天召开的专项发布会上作如是表述的。该发言人指出，光大证券异常交易事件虽是因交易系统设计缺陷导致的，但这一事件暴露了光大证券在内部控制、风险管理、合规经营等方面存在较大问题。事件发生后，光大证券在考虑对冲风险、调剂头寸，降低可能产生的结算风险时，采取了错误的处理方案，构成内幕交易、信息误导、违反证券公司内控管理规定等多项违法违规行为。

　　发言人指出，光大证券案件不同于一般的内幕交易案件，涉及跨市场交易，属新型案件，因此证监会在深入调查的基础上，组织有关部门和专家对相关问题进行了论证咨询后，认定追究光大证劵内幕交易的行政法律责任是适当的。

　　一、没收光大证券对冲风险违法所得约8721万元，并处以5倍罚款，罚没款金额共计约5.23亿元。

　　二、对时任光大证券总裁的徐浩明等4名责任人分别给予警告，罚款60万元并采取终身的证券市场禁入措施。

　　三、对梅键责令改正并处以罚款20万元。

　　四、停止光大证券从事证券自营业务(固定收益证券除外)，暂停审批光大证券新业务，责令光大证券整改并处分有关责任人员。

　　上述发言人表示，证监会依法追究光大证券内幕交易的行政法律责任，反映了证监会严惩违法违规，维护市场公正的一贯决心和态度。现已组织专门力量，抓紧研究完善有关监管制度规则，提升市场稳定运行能力。(完)