光大证券因“8·16”事件被罚5.23亿元

       光大证券１５日发布公告称，已经于１１月１４日收到中国证监会的《行政处罚决定书》，因“８·１６”事件被罚没５．２３亿元。

        根据公告披露的行政处罚书内容，光大证券在“８·１６”事件中进行ＥＴＦ套利交易时，因程序错误，其所使用的策略交易系统以２３４亿元的巨量资金申购１８０ＥＴＦ成分股，实际成交７２．７亿元，这一信息为内幕信息。光大证券在８月１６日下午将所持股票转换为１８０ＥＴＦ和５０ＥＴＦ并卖出的行为和２０１３年８月１６日下午卖出股指期货空头合约ＩＦ１３０９、ＩＦ１３１２共计６２４０张的行为，构成内幕交易行为。徐浩明为直接负责的主管人员，杨赤忠、沈诗光、杨剑波为其他直接责任人员。

        中国证监会决定，没收光大证券ＥＴＦ内幕交易违法所得１３０７万余元，并处以违法所得５倍的罚款；没收光大证券股指期货内幕交易违法所得７４１４万余元，并处以违法所得５倍的罚款。上述两项罚没款共计５．２３亿元。

        根据处罚决定，证监会对光大证券ＥＴＦ内幕交易直接负责的主管人员徐浩明、其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告，分别处以３０万元罚款；对光大证券股指期货内幕交易直接负责的主管人员徐浩明、其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告，分别处以３０万元罚款。上述两项罚款每人合计６０万元。

        另外，中国证监会同日下发《市场禁入决定书》，决定内幕交易行为相关责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波为终身证券市场禁入者、期货市场禁止进入者。针对时任董事会秘书梅键的信息误导行为，证监会对其责令改正，并处以２０万元罚款。

相关链接：