证监会查处海南大印等公司操纵期货市场违法违规案

　　据证监会官方微博消息，证监会公布查处“海南大印、海南龙盘园、海南万嘉”等公司操纵期货市场违法违规案的结果。2013年12月，证监会依法作出行政处罚，责令海南大印、海南龙盘园和海南万嘉改正违法行为，分别没收违法所得24.14万元、28.92万元和22.15万元，并处以违法所得2倍罚款。对王棒、莫翠萍和陈道荣给予警告，并分别处以10万元、3万元和2万元罚款。

　　证监会称，根据上海期货交易所监控发现的线索，2011年11月，中国证监会对海南大印集团有限公司(以下简称海南大印)、海南龙盘园农业投资有限公司(以下简称海南龙盘园)、海南万嘉实业有限公司(以下简称海南万嘉)涉嫌操纵“橡胶RUI010合约”行为立案调查。

　　2013年12月，中国证监会依法对海南大印、海南龙盘园、海南万嘉公司及相关责任人员作出行政处罚。

　　调查发现，2010年10月11日10月13日，海南龙盘园与海南万嘉事先串通，通过各自公司期货账户在橡胶RU1010台约上多次进行对敲交易和自买自卖，其中，10月11日，双方对敲交易和自买自卖合计占当日成交量的55.45%，致使当日结算价上涨4.68%，为当日橡胶合约中的领涨合约。10月12日，海南龙盘园交易量占当日成交量的80.77%，当日结算价上涨1.65%。10月13日，双方对敲交易占当日成交量的75.51%，致使当日结算价上涨2.79%。截止10月13日，连续操纵交易行为导致橡胶RU1010台约累计上涨9.39%，其中，海南龙盘园获利28.92万元，海南万嘉获利22.15万元。

　　海南龙盘园、海南万嘉合谋实施操纵行为，大幅度影响了橡胶RU1010合约结算价，使得海南大印在现货市场能够通过择机提前交收、即时以有利的价格卖出标准仓单获利。2010年6月至7月，海南大印陆续买入5000吨橡胶标准仓单。10月11日，海南大印利用在龙盘园农业、海南万嘉实施上述操纵行为当日，提前交收前期购入的4000吨标准仓单，陆续于操纵当日转手卖出获利24.14万元。

　　海南龙盘园是海南大印的控股子公司，王棒为两家公司的实际控制人，也是本案的策划组织者和主要责任人。海南万嘉与王棒控制的公司长期进行橡胶贸易，有较为密切的利益关系。在本案中，海南万嘉与海南龙盘园事先串通，共同实施了期货市场对敲交易。

　　海南大印、海南龙盘园和海南万嘉上述行为违反了《期货交易管理条倒》第四十三条“任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格”的规定，在期货和现货市场均有不当得利，构成期现联动的跨市场操纵行为，王棒为直接负责的主管人员，莫翠萍、陈道荣为责任人员。

　　2013年12月，中国证监会依法作出行政处罚，责令海南大印、海南龙盘园和海南万嘉改正违法行为，分别没收违法所得24.14万元、28.92万元和22.15万元，并处以违法所得2倍罚款。对王棒、莫翠萍和陈道荣给予警告，并分别处以10万元、3万元和2万元罚款。

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