证监会对内幕交易案开出1亿罚单 两名当事人终身禁入证券市场

　　证监会公布4个涉嫌内幕交易案

　　满某平等人涉嫌内幕交易“宝莫股份”案，满某平作为宝莫股份对外投资收购资产项目合作方董事长，知悉内幕信息并委托孙某明交易“宝莫股份”，获利330869.96元，同时向孙某明泄露内幕信息并建议其买卖“宝莫股份”，涉嫌内幕交易、泄露内幕信息、建议他人买卖证券行为。

　　黄某颢涉嫌内幕交易“世荣兆业”案，在世荣兆业筹划重大投资事项期间，黄某颢与内幕信息知情人世荣兆业原副总裁、财务总监兼董事会秘书多次通讯联系，突击转入资金交易“世荣兆业”，交易行为与内幕信息及联络时点高度吻合，获利4155227.22元，涉嫌内幕交易。

　　广某毅涉嫌内幕交易“英唐智控”案，广某毅作为深圳市英唐智能控制股份有限公司持续督导阶段的保荐代表人，知悉上市公司与合作方解约的利空内幕信息，在内幕信息公告之前减持“英唐智控”，规避损失795558.70元，涉嫌内幕交易。

　　张某光涉嫌内幕交易“任子行”案，张某光与任子行董事长关系密切，在任子行筹划重大资产重组事项期间联系频繁，其交易“任子行”行为与内幕信息及联络时点吻合，交易异常，获利2508478.36元，涉嫌内幕交易。

　　证监会针对自然人再度开出“天价罚单”。10月16日，证监会通报5起案件，拟对4宗内幕交易案及1宗编造传播虚假信息案作出行政处罚，合计拟罚没金额总计1亿余元，拟对其中两名当事人采取终身证券市场禁入措施。

　　“宝莫股份”案涉及人数最多

　　5起案件包括满某平等人涉嫌内幕交易“宝莫股份”案、广某毅涉嫌内幕交易“英唐智控”案、黄某颢涉嫌内幕交易“世荣兆业”案、张某光涉嫌内幕交易“任子行”案、刘某涛涉嫌编造传播虚假信息案等5宗证券违法案件。

　　其中，“宝莫股份”案涉及人数最多，满某平为“宝莫股份”对外投资收购资产项目合作方董事长。

　　昨日，证监会新闻发言人张晓军称，满某平作为山东宝莫生物化工股份有限公司（以下简称宝莫股份）对外投资收购资产项目合作方董事长，知悉内幕信息并委托孙某明交易“宝莫股份”，获利33万元，同时，向孙某明泄露内幕信息并建议其买卖“宝莫股份”。

　　张晓军称，满某平涉嫌内幕交易、泄露内幕信息、建议他人买卖证券行为，证监会拟没收其违法所得并处以3倍罚款，对其泄露内幕信息并建议他人买卖的行为处以10万元罚款。据此计算，满某平合计被罚没约109万元。

　　同时，孙某明与满某平关系密切且在内幕信息事项筹划期间存在异常联系，交易“宝莫股份”行为明显异常，获利112.8万元。宋某燕、刘某芬、李某三人均委托孙某明交易“宝莫股份”，获利数万元，证监会拟没收上述四人违法所得并分别处以3倍罚款。

　　此外，马某峰利用宝莫股份控股股东监事身份及熟人关系打听、刺探内幕信息，交易“宝莫股份”行为明显异常，获利1587.9万元，涉嫌内幕交易。证监会拟责令其依法处理非法持有的股票，没收其违法所得并处以3倍罚款，同时对其采取终身证券市场禁入措施。

　　股吧造谣发帖被罚20万

　　除了满某平等人“近水楼台先得月”之外，在证监会昨日通报的案件中，还涉及保荐代表人、与上市公司高管关系密切人士。

　　在“英唐智控”案中，广某毅作为深圳市英唐智能控制股份有限公司持续督导阶段的保荐代表人，知悉上市公司与合作方解约的利空内幕信息，在内幕信息公告之前减持“英唐智控”，规避损失79.56万元，涉嫌内幕交易。对此，证监会拟没收广某毅违法所得并处以3倍罚款，同时对其采取终身证券市场禁入措施。

　　2014年8月8日，英唐智控曾发布公告称，英唐智控变更保荐代表人，华泰证券原指派的保荐代表人广宏毅因工作变动，不再担任公司持续督导保荐代表人。

　　此外，“世荣兆业”案黄某颢、“任子行”案张某光均通过公司高管获悉内幕消息获利。其中，黄某颢通过世荣兆业原副总裁、财务总监兼董事会秘书获利415.5万元，张某光通过任子行公司董事长获利250.85万元。证监会拟没收二人违法所得并处以3倍罚款。

　　除了上述4起内幕交易案，证监会还公布了一起编造传播虚假信息案。刘某涛在东方财富网“中国南车吧”发布标题为《东莞证券针对5000万以上VIP的风险预警》的帖子，编造传播东莞证券通知客户减仓的虚假信息，制造市场恐慌气氛，证监会拟责令刘某涛改正，并处以20万元的罚款。

　　证监会表示，内幕交易行为利用“内部人”的信息优势侵害中小投资者合法权益，编造传播虚假信息行为扰乱证券市场，误导投资者，必须予以严厉打击。证监会将始终保持对各类违法违规行为的执法高压态势，加大打击力度。

　　证监会摸底期货公司违规账户情况

　　10月16日，证监会新闻发言人张晓军16日在例行发布会表示，近期证监会在清理整顿违法从事证券业务活动期间，关注到部分机构和个人存在借助信息系统违法从事期货业务活动的情况。

　　张晓军称，为防范风险、保护投资者合法权益，证监会拟以加强期货公司信息系统外部接入管理为切入点，推进对违法从事期货业务活动的清理整顿工作。

　　证监会日前下发了《关于加强期货公司信息系统管理有关事项的通知》，要求期货公司应当将自查情况报告住所地证监会派出机构；派出机构对期货公司的自查情况进行核查，掌握期货公司信息系统外部接入的情况，并及时向证监会提交核查报告等。

　　张晓军称，《通知》旨在全面了解期货公司信息系统外部接入的情况。在此基础上，下一步，证监会将按照“摸清底数、突出重点、疏堵结合、稳妥处理”的原则，平稳有序推进违规账户清理工作。

　　场外配资是证监会自6月份以来的监管重点。在大力清理券商场外配资违规账户之后，曾有部分配资公司找到“新出路”，转战期货市场，杠杆高达10倍。8月7日，证监会新闻发言人邓舸表示，证监会已经关注到此事，重申期货公司不得从事配资业务，一旦发现期货公司违反现行法律法规，证监会将依法查处。　

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