证监会研究试点新三板公司向创业板转板

　　周五，证监会发言人张晓军表示：证监会制定发布《关于进一步推进全国中小企业股转系统发展的若干意见》，研究推出股转系统挂牌公司转板创业板的试点。拟在新三板内分层，初步设基础层和创新层。现阶段暂不降低新三板投资准入。为增强新三板融资功能，探索放开挂牌同时向合格投资者发行股票新增股东人数35人的限制。据张晓军介绍，新三板将扩大机构投资者队伍，引入公募基金投资挂牌证券，并优化完善现有制度安排，大力发展做市转让方式。

　　证监会：对同大股份违规减持立案调查

　　同大股份9月28日晚公告称，公司持股5%以上股东广州穗富投资管理有限公司近日减持所持公司1.67%的股份，此举违反了证监会18号文的规定，并违背了其6个月内不减持的承诺。

　　证监会新闻发言人张晓军20日对此表示，2015年7月8日，证监会发布了18号公告，即日起6个月内，上市公司控股股东和持股5%以上股东及董事、监事、高级管理人员不得通过二级市场减持本公司股份的规定。9月28日，同大股份公告。广州穗富于9月间通过其管理的信托产品累计减持同大股份公司流通股合计74.1777万股，减持比例合计1.67%。

　　张晓军称，经过进一步核查，公司公告内容属实，违法了证监会18号公告有关规定，违法私募投资基金监管办法有关规定，广州穗富曾承诺不减持其直接间接持有的公司股票，其违背了承诺。证监会拟对同大股份采取监管措施，并已立案调查。深交所已对广州穗富实行了限制交易，并严厉谴责。下一步，证监会将加强对违规违法减持处罚力度，为规范承诺减持行为进行严肃处罚。

　　证监会：严厉打击证券市场信披违法行为

　　张晓军20日表示，证监会发布华锐风电处罚决定书，责令华锐风电改正并给予警告，处以60万元罚款，对14名责任人员给予警告，并分别处以10万到30万元的罚款，对其中5名责任人员采取市场禁入措施，其中1名为终身市场禁入。在这个案子中，为了粉饰上市首年业绩，华锐风电通过伪造单据等方式在2011年度提前确认收入，虚增2011年利润总额2.77亿元，占当年利润总额比例为37%。利安达作为华锐风电2011年年报审计机构，未能勤勉尽责，存在诸多执业问题。证监会责令利安达改正，没收业务收入95万元，并处于95万元罚款，对2名责任人员给予警告，并分别处以10万元罚款，并对其采取5年市场禁入措施。