证监会立案调查中信国信 证券业“地震”仍发酵

　　●8月25日

　　中信证券董事总经理徐刚等8位高层被要求协助调查。

　　●9月15日

　　中信证券“二把手”总经理程博明等多名高管因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被公安机关要求接受调查。

　　●11月17日

　　中信证券董事长王东明宣布即将退休。

　　●11月25日

　　中证协报告称中信证券虚增互换业务1.06万亿元。中信证券回应称是公司系统升级造成了对外报送个别的信息错误。

　　●11月26日

　　因涉嫌违反《证券公司监督管理条例》，中信证券被证监会立案调查。

　　证券行业“地震”仍在发酵，昨日中信证券和国信证券两家大型券商被证监会立案调查。两家券商11月26日晚间均发布公告称，因公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定，证监会决定对公司进行立案调查。

　　同日公告被立案调查

　　中信证券与国信证券的调查通知书核心内容基本一致。两家券商昨日公告称，2015年11月26日，公司收到证监会的调查通知书。其中提及因公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定，证监会决定对公司进行立案调查。

　　两家券商在公告中表示，公司将全面配合中国证监会的相关调查工作，同时严格按照有关规定履行信息披露义务。两家公司在公告中均未披露被立案调查的具体原由。

　　中信证券在公告中表示公司经营情况正常。中信证券的一位内部人士对新京报称，尚不掌握公司被调查的具体原因。国信证券相关负责人则表示，一切以公告为准。

　　两家公司自今年下半年以来均风波不断。中信证券遭遇了20年来最大的一次危机，包括总经理程博明在内的多名高管被调查；卷入做空传闻；董事长王东明即将退休；日前又被曝出虚增互换业务规模上万亿。国信证券亦陷入多事之秋，9月份因放空单和为司度公司卖空提供便利被通报；10月底公司总裁陈鸿桥自杀身亡。

　　中信证券此前多名高管被调查

　　中信证券“厄运”始于今年8月份。8月底，有关部门宣布，中信证券多名高管因分别涉嫌内幕交易、伙同他人编造并传播证券期货交易虚假信息，被依法采取刑事强制措施。其中包括公司执委会委员徐刚等4名高管。

　　之后，9月15日公司发布公告称，包括总经理程博明在内的多名高管，因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被公安机关依法要求接受调查。至此，高管调查风暴蔓延至中信证券“二把手”。

　　程博明被调查的第二天，9月16日，中纪委网站披露证监会主席助理张育军涉嫌严重违纪，目前正接受组织调查。市场人士猜测，张育军“落马”和中信证券高管被调查可能与证金公司救市有关。

　　1个多月后，国信证券总裁陈鸿桥在家中自杀身亡，震动市场。身为校友的万科集团总裁郁亮在其追悼会上表示，陈鸿桥生前出现严重的抑郁症状。

　　值得一提的是，无论程博明还是陈鸿桥都与张育军关系匪浅。程博明与张育军师出同门；而张育军担任深交所总经理时，陈鸿桥曾是他的副手，关系密切。

　　国信证券曾因放空单被通报

　　今年9月份新京报证实，国信证券曾因为股指期货放空单以及为司度公司大规模融券卖空提供便利而被监管层通报，相关的负责人也被约谈和内部追责。彼时正是在市场震荡和有关部门出手救市期间。

　　市场震荡期间，身为外资公司的司度贸易公司一度成为市场的焦点，曾因为涉嫌影响证券交易价格被监管机构采取限制交易措施。而中信证券亦曾被认为与司度有牵连。有媒体报道，中信证券旗下中信联创曾是司度贸易的股东，中信证券因此被质疑联手外资做空A股。不过，中信证券随即澄清与司度公司并无关系。

　　11月17日，中信证券董事长王东明宣布即将退休。中信证券当日召开内部中高层会议，王东明因年龄原因提出不再参加中信证券新一届董事候选人提名。而大股东中信集团总经理助理张佑君有望成为新一任董事长。据财新网报道，中信集团董事长、党委书记常振明将接替王东明担任中信证券党委书记。

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