一周股事：中信证券被查 国泰君安国际高管失联

　　编者按：一周过去了，回首涨跌起落的交易，百味杂陈，酸甜苦辣。中新网证券频道“一周股事”通过新闻视角，回顾、梳理、反思一周股市，助股民厘清新一周趋势或动向。

　　本周沪指下跌5.35%，周一至周四，沪指持续窄幅震荡，企稳3600点；周五大跳水跌5.48%，连续失守3600点、3500点大关。监管层重拳出击，中信证券、国信证券再度被查；浙江天达环保IPO申请被否；中山证券四位高管辞职；国泰君安国际董事会主席失联致股价大跌；*ST云网连续亏损拟筹划出卖资产。

　　11月27日 新京报：证监会立案调查中信证券、国信证券

　　证券行业“地震”仍在发酵，昨日中信证券和国信证券两家大型券商被证监会立案调查。两家券商11月26日晚间均发布公告称，因公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定，证监会决定对公司进行立案调查。

　　中信证券与国信证券的调查通知书核心内容基本一致。两家券商昨日公告称，2015年11月26日，公司收到证监会的调查通知书。其中提及因公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定，证监会决定对公司进行立案调查。

　　两家券商在公告中表示，公司将全面配合中国证监会的相关调查工作，同时严格按照有关规定履行信息披露义务。两家公司在公告中均未披露被立案调查的具体原由。

　　中信证券在公告中表示公司经营情况正常。中信证券的一位内部人士对新京报称，尚不掌握公司被调查的具体原因。国信证券相关负责人则表示，一切以公告为准。

　　两家公司自今年下半年以来均风波不断。中信证券遭遇了20年来最大的一次危机，包括总经理程博明在内的多名高管被调查；卷入做空传闻；董事长王东明即将退休；日前又被曝出虚增互换业务规模上万亿。国信证券亦陷入多事之秋，9月份因放空单和为司度公司卖空提供便利被通报；10月底公司总裁陈鸿桥自杀身亡。

　　今年9月份新京报证实，国信证券曾因为股指期货放空单以及为司度公司大规模融券卖空提供便利而被监管层通报，相关的负责人也被约谈和内部追责。彼时正是在市场震荡和有关部门出手救市期间。

　　市场震荡期间，身为外资公司的司度贸易公司一度成为市场的焦点，曾因为涉嫌影响证券交易价格被监管机构采取限制交易措施。而中信证券亦曾被认为与司度有牵连。有媒体报道，中信证券旗下中信联创曾是司度贸易的股东，中信证券因此被质疑联手外资做空A股。不过，中信证券随即澄清与司度公司并无关系。

　　11月26日 证券日报：天达环保成IPO重启后首家被否公司

　　《证券日报》记者获悉，11月25日召开的今年第191次证监会主板发审会审理了三家公司的首发申请。其中，西藏华钰矿业股份有限公司和浙江朗迪集团股份有限公司获得通过，浙江天达环保股份有限公司被否。

　　由此，浙江天达环保股份有限公司成为IPO重启后第一家首发申请被否的企业。截至目前，发审委共审核了6家公司的首发申请。

　　《证券日报》记者了解到，当日的发审会上，发审委对浙江天达环保股份有限公司提出：发行人从关联燃煤电厂取得粉煤灰后，部分直接作为水泥掺合剂和水泥缓凝剂进行销售。请发行人代表说明为何关联企业不直接进行此项业务，发行人在此项业务方面是否存在合理性和重大依赖，未加工产品毛利远大于加工品毛利的原因，发行人与此项业务的主要客户是否存在关联关系；相关信息披露是否充分；请保荐代表人发表核查意见。

　　当日，还有三家公司进行了预披露，分别是真彩文具股份有限公司、深圳市亚泰国际建设股份有限公司和亚振家具股份有限公司。

　　根据招股说明书，真彩文具股份有限公司新股发行不超过5500万股，拟在上交所上市。深圳市亚泰国际建设股份有限公司发行数量不超过4500万股，拟在深交所上市。亚振家具股份有限公司拟在上交所上市，发行数量为5474.95万股。

　　11月25日 新京报：中山证券四高管辞职 券商界涌离职潮

　　从2013年空降至中山证券，徐鹏等人的管理团队在任时间不到两年。在此期间，中山证券全面发力互联网金融战略，与BAT(百度、阿里巴巴、腾讯)均有合作，推出“惠率通”“零佣通”等。

　　中山证券去年净利润1.47亿元，同比增长621%，其大股东锦龙股份的股价在一年半内上涨了近4倍。核心高管离职后，中山证券称，将会继续发展互联网金融业务。

　　今年券商行业遭遇前所未有的调整，中山证券并非是高管离职的唯一一家券商。今年9月国泰君安原总裁顾颉辞职；随后，东兴证券和国海证券两名副总双双辞职。

　　新京报记者从知情人士处获悉，此次有四名高管集体向中山证券提出辞职，分别是总裁徐鹏、常务副总裁刘耀中以及副总裁李纯钢和马刚。

　　中山证券11月24日向新京报确认了上述消息。中山证券相关负责人表示，原常务副总裁刘耀中分管的资产管理业务条线由副总裁孙学斌分管；原副总裁李纯钢分管的信用交易部、原副总裁马刚分管的互联网金融总部由总裁助理陈辉分管。

　　2013年锦龙股份收购中山证券成为控股股东，当年年底徐鹏空降到中山证券，接替中山证券的元老黄扬录出任公司总裁；刘耀中亦在2013年年底加入中山证券，新的高管团队搭建形成。当时，曾有分析人士称，中山证券新一任高管团队对证券行业有深刻理解，对监管政策的把握也较为深入。

　　徐鹏曾经担任国泰君安零售客户部总经理、国泰君安期货董事长；刘耀中则曾任华泰联合证券一家营业部总经理，是经纪业务资深人士。只是，上任不到两年，四名高管集体离职。

　　事实上，早在今年4月份市场就有消息传出徐鹏在中山证券内部被架空。不过上述说法遭到了中山证券的否认，中山证券表示，不存在架空的说法，公司经营管理一直平稳有序。

　　对于高管集体离职的原因，中山证券表示，公司董事会是在今年10月28日收到徐鹏、刘耀中、李纯钢和马刚等人提交的辞职函，是出于个人原因提出离职的。

　　值得一提的是，有媒体消息称，今年8月份，在上述高管辞职之前，蓝永强就以董事的身份进入了中山证券。公开资料显示，蓝永强是名律师，并担任过锦龙股份的董事，此次是其首次从事证券行业。

　　11月24日 每日经济新闻：国泰君安国际董事会主席失联 市值蒸发28亿港元

　　11月23日，国泰君安国际(01788，HK)突发公告称，公司自2015年11月18日开始未能与公司董事会主席、执行董事与行政总裁阎峰博士取得联络。

　　由于阎峰暂时未能履行其职责，公司董事会于2015年11月22日的会议上决议通过委任执行董事及副行政总裁祁海英女士代行董事会主席职务，直至另行通告为止。

　　目前尚不明确阎峰为何失联，搜狐财经报道指出，国泰君安国际董事会主席阎峰因涉证监会副主席姚刚案被带走调查，但该消息尚未得到权威部门证实。国泰君安(601211，收盘价23.95元)方面则对《每日经济新闻》记者回应称，以“以香港公司公告为准”。

　　国泰君安国际在上述公告中表示，董事会亦同时决议通过委任执行董事及副行政总裁王冬青代行行政总裁职务，直至另行通告为止。董事会确认本集团(即指“公司及其附属公司”)目前经营情况正常及稳定。

　　23日，《每日经济新闻》记者曾尝试拨打阎峰的手机，但一直处于关机状态。目前阎峰因何原因而失联尚未得到权威部门证实，但对公司已形成不小冲击。

　　截至23日收盘，国泰君安国际股价重挫12.31%(国泰君安A股下挫2.6%)，报收于2.85港元，当日成交额为13.8亿港元，创出公司自2010年在港股IPO以来天量，前一交易日(11月20日)尚报收于3.25港元，成交额仅为6412万港元。

　　按公司总股本69.3亿股计算，目前国泰君安国际总市值约为198亿港元，23日市值蒸发约27.72亿港元。

　　11月23日 京华时报：连续亏损 *ST云网拟筹划出卖资产

　　湘鄂情创始人孟凯所持有的股权资产被宣布拍卖之后，其公司资产也将被出售。上周末，*ST云网(原“湘鄂情”)发布公告，公司正筹划对外出售资产(包括子公司股权等)事项。目前预计出售规模已达到重大资产重组(资产出售)标准。*ST云网自6月3日起停牌，此资产出售消息发布后，公司股票将继续停牌。

　　*ST云网表示，公司承诺争取停牌时间不超过30个自然日，即最晚将在2015年12月20日前按相关要求披露本次重大资产重组(资产出售)草案。若未能披露，公司将根据重组(资产出售)推进情况，确定是否向交易所申请延期复牌。若公司未能在上述期限内召开董事会审议并披露相关事项，且公司未提出延期复牌申请或申请未获交易所同意的，公司证券最晚将于2015年12月20日恢复交易，公司承诺在自公司股票复牌之日起3个月内不再筹划重大资产重组事项。

　　业内人士一直认为，*ST云网筹划出卖资产的背后是面临保壳压力。*ST云网在2013年和2014年各亏损5.6亿元、6.8亿元。今年若再不能扭亏，公司将面临暂停上市的命运。而今年前三季，*ST云网营业收入同比下滑50%，亏损1.47亿元，同比增亏53.23%。在三季报中，*ST云网还预计2015年度亏损8500万至1亿元。值得注意的是，这些业绩预计已包括“湘鄂情”系列商标转让收益确认在内，*ST云网称，“湘鄂情”系列商标过户转让已接近完成，预计近期内完成全部商标过户工作，过户工作完成后将在四季度内确认收益9400万元左右。

　　上周末，*ST云网还发布了第68次风险提示公告显示，作为公司实际控制人，孟凯因涉嫌违反证券法律法规被证监会立案调查，调查目前尚未结束；而孟凯自2014年“十一”长假出境后至今未归，且目前尚无明确回归意向。香颂资本执行董事沈萌对孟凯此举解读为“出逃”，认为从“出逃”的第一天起，孟凯就没打算救湘鄂情。而湘鄂情也成为国家反腐利剑下率先走向没落的高端餐饮企业代表。

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