招商证券高管被捕 两年内4次被监管层处罚

　　近日，招商证券开除固定收益总部原总经理马逸伦，因其已被司法机关批捕，尽管目前原因尚不知悉，但其管理层的风波从未间断过，近三年内已经出现多起高管内幕交易、违规操作、被实名举报等事件，其内控管理令人难以信服。

　　针对这些疑问，记者试图采访招商证券相关部门，但截至发稿时仍未有回应。

　　固定收益总经理马逸伦违法被批捕

　　近日，招商证券股份有限公司内部下发的一份文件显示，11月25日，公司固定收益总部原总经理马逸伦被司法机关批捕，公司决定给予其开除处分。招商证券市场部回应媒体称，马逸伦是因个人涉嫌违反国家法律，被公安机关批捕。招商证券根据公司相关规定，对其作出开除处分。

　　马逸伦自2000年4月起入职招商证券，2002年12月起，先后在证券投资部、固定收益产品部、固定收益部、债券销售交易部工作。截至目前，市场对于马逸伦因何被司法机关批捕的原因不详。

　　管理人员多次被罚 曾被实名举报

　　事实上在去年年底，证监会曾经对招商证券深圳深南中路部原经理、负责人陈建红内幕交易一事做过处理。根据公告显示，陈建红借用他人账户持有、买卖股票，并且在提前获知深圳燃气利润分配方案后交易股票，证监会没收违法所得9万元，并处以罚款38万元。

　　而在2013年12月，香港证监会也曾就招商证券（香港）有限公司客户主任邓惠珍没有遵守《操守准则》内有关记录交易指示的规定，向其作出谴责及施加罚款4万港元。

　　除此之外，今年1月，投资人杨新英向证监会实名举报招商证券违法违规合谋欺诈投资人。杨新英于2013年3月12日在招商证券北京营业部购买了《招商汇智之东源嘉盈集合资产管理计划》，但招商证券未经投资人书面同意，擅自把产品实际投资权与风控权完全授予东源嘉盈杨凡，导致自己出现巨额亏损。

　　杨新英认为招商单方面违背了原合同约定。理由是招商证券没有召集投资人会议协商，就擅自大幅度修订合同关键条款，强行留置投资杠杆已荡然无存。

　　公开资料显示，杨新英曾任湘财证券证券投资部副总经理、创新投资部总经理；中国证券业协会发展战略委员会主任；中投证券资产管理部总经理。

　　系统故障、两融违规被证监会警告

　　除了高管被查，今年5月29日，招商证券出现交易系统中断，引发广泛关注。证监会新闻发言人张晓军表示，5月29日交易量与前两日交易量基本持平，甚至略有下降，相关证券公司出现问题时，股指已经出现回升，没有出现交易指令集中报出，导致故障的行为。

　　深圳证监局在出具的警示函中指出，招商证券交易系统在当日出现中断交易超过30分钟，并且没有及时处理该重大信息安全事件，显示内控不完善，在全行业通报责令整改，处分相关责任人员。

　　另外，今年1月证监会还查出，招商证券存在向不符合条件的客户融资融券问题，并且受过处理仍未改正。证监会做出通报批评处理。

相关链接：