证监会认定ST慧球四宗罪：顾国平、鲜言均被罚终身市场禁入

　　ST慧球（600556）2月23日晚间公告称，2月23日收到证监会的四份处罚决定书。原实际控制人顾国平，以及鲜言、董文亮、温利华等多位ST慧球董事会成员均遭相应罚款及市场禁入。

　　《行政处罚及市场禁入事先告知书》处罚字【2017】16号聚焦的是，顾国平实际控制ST慧球但对上市公司隐瞒该事实；以及ST慧球信息披露存在虚假记载这两个方面。认定顾国平作为慧球科技实际控制人，对上市公司隐瞒他成为公司实际控制人的事实。同时，ST慧球的22份临时公告中，均披露慧球科技不存在实际控制人。该披露与事实不符，为虚假记载。

　　证监会拟决定：

　　1.对慧球科技责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款。

　　2.对顾国平给予警告，并处以90万元的罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为实际控制人罚款60万元。

　　3.对张凌兴、王忠华、郑敏、李占国、花炳灿、刘士林、顾建华、顾云锋、陈琳、苏忠给予警告，并分别处以10万元罚款。

　　证监会还拟决定：认定顾国平为证券市场禁入者，自宣布决定之日起，顾国平终身不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　《行政处罚及市场禁入事先告知书》处罚字【2017】17号聚焦的是，ST慧球的1001项股东大会议案。证监会认为，任何上市公司都不得打着信息披露的幌子，发布违背法律规定、破坏社会道德的内容，不得无视法律规定，突破社会主义道德底线，挑战监管权威。ST慧球董事会严重超越法定职权，审议《宪法》作出明确规定的事项的行为，违反了《公司法》的相关规定。此外，ST慧球的披露渠道违反法律规定。在信息披露申请被交易所严厉驳斥的情况下，ST慧球仍然擅自将相关公告向公众披露，造成极其恶劣的社会影响。

　　证监会拟决定：

　　1.对ST慧球责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款。

　　2.对鲜言给予警告，并处以90万元的罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为实际控制人罚款60万元。

　　3.对董文亮、温利华、李占国、刘光如、陆俊安给予警告，并分别处以30万元罚款。

　　4.对刘士林给予警告，并处以20万元罚款。

　　证监会还拟决定：认定鲜言、董文亮、温利华、李占国、刘光如、陆俊安为证券市场禁入者，自宣布决定之日起，鲜言、董文亮、李占国、温利华、刘光如、陆俊安终身不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　《行政处罚及市场禁入事先告知书》处罚字【2017】18号聚焦的是鲜言实际控制ST慧球，在上证所多次问询的情况下，均未能勤勉尽责，未能保证ST慧球临时公告所披露信息的真实、准确、完整。

　　证监会拟决定：

　　1.对慧球科技责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款。

　　2.对鲜言给予警告，并处以60万元的罚款。

　　3.对董文亮给予警告，并处以30万元的罚款。

　　4.对温利华、刘光如、李占国、陆俊安、潘大明先生、顾云锋先生、董雪莲女士给予警告，并分别处以10万元罚款。

　　5.对刘士林给予警告，并处以3万元罚款。

　　证监会还拟决定：认定鲜言、董文亮为证券市场禁入者，自宣布决定之日起，鲜言、董文亮终身不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　《行政处罚及市场禁入事先告知书》处罚字【2017】19号聚焦的是，顾国平作为慧球科技实际控制人，对上市公司隐瞒其实际控制公司的情况发生较大变化的情况。

　　证监会拟决定：

　　1.对ST慧球责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款。

　　2.对顾国平给予警告，并处以90万元的罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为实际控制人罚款60万元。

　　证监会还拟决定：认定顾国平为证券市场禁入者，自宣布决定之日起，顾国平终身不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　鲜言因屡次对抗监管，已成资本市场一大怪现象。

　　值得注意的是，就在2月22日晚间，匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司（匹凸匹，600696）公告称，公司2月22日共收到证监会三份《行政处罚及市场禁入事先告知书》。证监会就涉未按照规定披露信息、信息披露违法违规、信披误导等问题，给予匹凸匹警告及处罚，匹凸匹时任实际控制人、董事长鲜言被罚合计270万元，且同时被认定为证券市场禁入者，即日起终身不得从事证券业务或者担任上市公司的董事、监事、高级管理人员职务。

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