投服中心首次发布维权征集公告 索赔上海绿新实际控制人

人民网北京3月17日电（吕骞）去年7月和8月，中证中小投资者服务中心（以下简称投服中心）接受中小投资者申请，先后对“匹凸匹”、“康达新材”虚假陈述行为提起证券支持诉讼，协助中小投资者依法索赔，获得普遍好评。投服中心现启动第三例证券支持诉讼，首次全国范围内公开征集因上海绿新包装材料科技股份有限公司（以下简称上海绿新，现更名为上海顺灏新材料科技股份有限公司，股票代码002565，股票简称顺灏股份）虚假陈述受损的中小投资者。

中小投资者点赞证券支持诉讼要求继续扩大惠及面

从维权实践看，占据我国资本市场绝大多数的中小投资者，往往不知道其权益是否被侵害，知道权益被侵害的也不知道该怎么维权，想去诉讼维权往往因专业能力缺乏、耗时久和成本高而维权效果不佳。前期，投服中心先后针对两家上市公司虚假陈述提起证券支持诉讼，帮助中小投资者索赔258万元，广大中小投资者看到了便捷维权的希望。

投服中心开展证券支持诉讼，帮助弱势中小投资者实现了与上市公司及实际控制人等侵权行为人在诉讼地位和能力上的对等，不少中小投资者纷纷点赞。中小投资者申请支持诉讼，操作简便易行，只需要在诉讼法律文件上签字委托即可，准备诉讼材料、委派诉讼代理人均由投服中心负责。中小投资者不需要支付律师费，向法院预交的案件受理费也能在胜诉后予以返还。案件受理费通常约占索赔金额的2%，索赔金额不超过1万元的仅交纳50元。

经中华全国律师协会推荐，投服中心聘请了一批实务经验丰富、专业能力过硬和热心公益的律师，组建了公益律师团。去年10月份康达新材案首次开庭，投服中心委派的公益律师和工作人员准备充分、说理详实，为中小投资者合法权益据理力争。

证券支持诉讼节省了申请投资者的时间精力和费用，中小投资者得到了“实惠”。越来越多投资者敢于向权益侵害行为说不，纷纷要求投服中心支持诉讼，迫切希望投服中心扩大支持诉讼的覆盖面，让更广范围的投资者受益。

全国范围内征集更多中小投资者得“实惠”

为更好地保护更多中小投资者，投服中心针对上海绿新虚假陈述，首次公开征集受损投资者，汇集全国各地中小投资者的力量，帮他们打官司，索赔实际控制人和上海绿新。

全国范围公开征集，服务的投资者范围更广、申请支持诉讼的投资者数量更多、帮投资者挽回的损失金额更大。公开征集方式不仅惠及申请支持诉讼的投资者，还可以为广大投资者提供维权示范的作用，强化维权意识，鼓励他们主动拿起法律武器维权。广大投资者无论是否在具体个案中受损，都可以了解到投服中心发布的征集公告和维权材料，对这一类案件能不能索赔、怎么走诉讼索赔流程、需要准备哪些诉讼材料等方面就会有直观的认识，切身参与者更是边实践边了解，会有更深刻的维权体验。

当然诉讼存在一定的风险，投资者申请支持诉讼时需要注意，比如诉讼结果不确定、赔付金额因个案情况会有一定扣除比例、时间长短因审判进程有所变化等。目前，虚假陈述民事赔偿诉讼被告大多已被监管机关行政处罚，其侵权行为事实较为清楚。投服中心本着对投资者负责的认真态度，对每个支持诉讼案件都作了大量扎实准备工作，积极采取各种措施控制诉讼风险，为中小投资者争取最大化利益。

提示投资者关注征集公告依法索赔上海绿新

2016年7月27日，因上海绿新未依法披露与其实际控制人王丹关联交易、未依法披露重大事件签署意向协议事项，上海证监局对上海绿新及其实际控制人王丹等责任主体作出行政处罚。

投服中心现公开征集受损中小投资者，起诉实际控制人王丹和上海绿新承担连带赔偿责任。王丹同时是时任董事长和总经理，将其作为第一被告追究赔偿责任，旨在警示和督促上市公司的董事、监事和高管勤勉尽责，强化其责任意识。

如果投资者自2014年4月2日至2016年4月28日期间买入上海绿新（代码：002565）且在此期间未全部卖出，在2016年4月29日及以后卖出或继续持有股票，并且因此遭受损失，那么投资者很有可能符合索赔条件，可依法起诉王丹、上海绿新等责任主体。需要特别提示的是，如果投资者低买高抛或者一直持有股票，尽管按市价计算可能处于浮盈状态，但只要符合上述条件，就有可能因虚假陈述遭受了损失，不清楚的投资者可主动与投服中心取得联系，我们将协助投资者进行计算，判断是否受损。

在此，投服中心呼吁广大中小投资者及时了解自身权益状况，根据投服中心发布的《征集公告》对照了解是否属于适格受损投资者。凡因上海绿新上述虚假陈述行为受损的投资者，均可按照《征集公告》所列条件和要求，向投服中心申请证券支持诉讼，在投服中心的专业协助下，用好、用足法律所赋予的索赔权利。

投服中心提示广大中小投资者密切关注《征集公告》，符合条件的请及时与我们取得联系。打击证券欺诈等侵权行为，强化证券侵权民事责任追究，净化资本市场法治秩序，离不开每一位中小投资者的积极参与！

投服中心支持中小投资者索赔上海绿新（002565）实际控制人公告

中证中小投资者服务中心（以下简称投服中心）是中国证监会直属的全国性证券金融类公益机构，其宗旨是服务于中小投资者，维护中小投资者合法权益。为帮助更多中小投资者依法维权，投服中心现公开征集因上海绿新包装材料科技股份有限公司（以下简称上海绿新，现更名为上海顺灏新材料科技股份有限公司，股票代码002565，股票简称顺灏股份）虚假陈述行为受损的中小投资者，通过委派证券公益律师等方式，支持投资者索赔上海绿新的实际控制人王丹和上海绿新。

一、索赔对象

2016年7月27日，上海绿新及其实际控制人王丹等责任主体因虚假陈述行为，被上海证监局行政处罚（沪[2016]5号）。行政处罚决定书认定，上海绿新存在两项违法事实：一是未依法披露2012年至2014年间与关联自然人王丹的关联交易行为，二是未依法披露重大事件即2014年3月28日签署意向协议事项。对此，时任董事长、总经理王丹是直接负责的主管人员。

本次证券支持诉讼，拟将上海绿新实际控制人王丹作为第一被告，要求其承担首要赔偿责任，上海绿新作为共同被告承担连带赔偿责任。

二、征集范围

根据行政处罚决定书认定的事实，参考相关法律法规和司法实践，此次证券支持诉讼的征集范围确定如下：

自2014年4月2日至2016年4月28日期间买入上海绿新且未全部卖出，2016年4月29日及以后卖出或继续持有股票，并因此受损的投资者。

判断是否受损可参考《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》（法释[2013]2号）以及最高人民法院公报案例2005年第11期“陈丽华等23名投资人诉大庆联谊公司、申银证券公司虚假陈述侵权赔偿纠纷案”。

三、征集期限

自本公告发布之日起一个月（2017年4月17日截止）。

为保障证券支持诉讼的效率，及时让受损投资者获赔，投服中心将按照征集期限接收投资者的申请，请广大投资者务必关注截止日期、及时申请。经审核，符合起诉条件的投资者，投服中心将及时登记。

四、证据材料

证据材料真实、准确和完备，是索赔请求能获得法院支持的重要因素，投资者务必高度重视。投资者应当确保所提供证据的真实性和合法性，不得伪造证据或提供虚假信息，否则自行承担法律责任。

申请的投资者，应当提供清晰、可辨认的下列证据材料：

（一）投资者的身份证件复印件。

（二）加盖证券公司营业部印章的上海绿新单只股票对账单。对账单区间至少应当包括自2014年4月2日至2016年10月30日期间的所有交易情况，包含姓名、证券账号、股票名称、时间、买入/卖出、成交股数、成交价格、成交金额、证券余额、手续费、印花税等内容。

如果2014年4月1日及之前，投资者曾买入上海绿新，请同时提供截至2014年4月1日收盘时投资者仍持有上海绿新股票的余额情况，并加盖证券公司营业部印章。

股票对账单样例如下：

（三）加盖证券公司营业部印章的中国证券登记结算有限责任公司账户查询单以及证券账户开户确认单。

五、费用承担

证券支持诉讼具有公益性，投服中心的公益律师或工作人员帮投资者打官司，投资者不需要承担律师代理费用。投资者只需自行承担应依法向法院交纳的案件受理费等诉讼费用。

案件受理费金额根据起诉金额而定，由法院根据国家规定的标准收取。案件受理费需由原告预交至法院，最终将由败诉方承担。

六、材料寄送

邮寄地址：上海市迎春路555号B座5楼

中证中小投资者服务中心维权服务部

邮政编码：200135

联系电话：021-50496532

请投资者在寄送材料时务必附上自己的联系电话和地址。如有电子邮箱地址，请一并附上。

七、特别提示

1.投资者在证券支持诉讼中是原告当事人，在实体法上和诉讼程序中享有法定的权利，也要依法履行相应的义务，承担诉讼风险并对诉讼结果最终负责。投服中心的角色是投资者诉讼维权的支持者和帮助者，投服中心将充分尊重投资者的自主意愿，充分尊重投资者实体性和程序性的权利义务。前来申请的中小投资者，无论损失金额大小，我们将公平对待、平等保护。一旦胜诉，投资者将按法定程序获得赔偿，投服中心不收取额外费用。

2.投资者向投服中心递交公告所要求的证据材料，即视为投资者同意投服中心支持索赔诉讼，以及同意投服中心委派公益律师或工作人员作为投资者的诉讼代理人。投服中心将根据有关规定，委派公益律师或工作人员，作为投资者的诉讼代理人。投服中心委派的公益律师或工作人员与投资者之间形成特别授权的诉讼代理关系。代理权限包括但不限于：代为提起本案诉讼，代为出庭，代为选定或成为诉讼代表人，代为决定代表人诉讼或共同诉讼，代为申请追加或减少被告和第三人，代为调查、举证、质证、答辩，代为提交、签署、收取法律文书，代为申请调查取证，代为承认、变更、放弃诉讼请求，代为和解、调解，代为上诉，代为申请执行，在执行阶段代为放弃、变更民事权利，代为执行和解，代为办理本案中应当由委托人出面办理的一切法律事务和手续。

3.在申请证券支持诉讼前，涉及上海绿新虚假陈述赔偿事项，投资者已与其他律师形成事实委托关系的，投服中心不予受理。投资者与其他律师所形成的诉讼委托关系也是受法律保护的，投资者在维权时应合法守信地履行法律义务。

4.诉讼存在一定的风险，投资者在申请证券支持诉讼时需要注意。例如，诉讼结果不确定、赔付金额因个案情况会有一定扣除比例、时间长短因审判进程有所变化等。

　　5.投资者应当遵守投服中心相关业务规则及规定，如实提供身份信息和证据材料，依法按时交纳案件受理费等诉讼费用，有义务积极配合诉讼代理人履行相关法律手续等。

　　6.投资者能否获赔、获赔多少，由法院最终裁判确定。本公告所列征集范围只是投服中心根据相关公开资料、参考法律法规和司法实践初步确定的，不排除与法院裁判结果不一致的可能性，投服中心不能保证符合征集范围的投资者一定胜诉。

　　中证中小投资者服务中心

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