记者24日从深交所了解到,2017年以来,深交所不断强化交易一线监管,着重从异常交易行为监管入手,2017年累计采取2282次自律监管措施,是2016年的1.72倍,累计向证监会上报异动线索210余起,创近几年来新高。
据介绍,2017年深交所强化对概念股及退市股票交易监管。比如,重点监控涉嫌炒作雄安新区、次新股、高送转概念股交易情况,对存在异常交易行为的账户采取152次监管措施。数据显示,2017年以来上市的次新股股价与2016年相比,平均最大涨幅从609%降至381%,平均连续涨停天数由14.31天减至10.40天。
同时,为增强一线监管的针对性、有效性,深交所与地方证监局的联合现场检查增多。2017年,深交所先后与四川、深圳、宁夏等地证监局对29家上市公司开展联合现场检查项目,检查内容涉及恢复上市、关联交易、信息披露、并购重组等。
深交所表示,2017年该所向上市公司及其相关方发出监管问询函件较上年大幅增长。统计数据显示,深交所全年共向上市公司及其相关方发出监管问询函件3618份,内容涉及上市公司信息披露、并购重组、对外投资、规范运作等方面。
在事后违法违规处罚上,深交所2017年累计发出关注函400份,监管函398份,对上市公司及相关责任人给予公开谴责143次、通报批评343次,大大加强了对上市公司违法违规行为打击力度。
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